J9九游会J9九游会J9九游会2020年以来，深圳证监局会同深圳市金融局不断优化深圳辖区私募基金管理人及基金产品设立、变更等商事登记程序，严把辖区私募行业准入关。2022年4月9日，深圳证监局下发了《关于辖区私募基金管理人自查整改最新情况通报（九）》，详细通报了截至今年一季度末，辖区各私募机构自查自纠问题整改以及监管分类动态调整情况，并要求各私募机构持续配合行政监管和自律管理工作，积极加入深圳私募基金业协会（以下简称私募协会或协会），不断做优做强。

　　在此背景下，为积极履行“监管助手”“发展帮手”及“服务能手”职责，强化辖区新设私募基金管理人合规经营意识和底线边界意识，提升私募基金规范运作水平，协会面向辖区新设私募基金管理人的实际控制人、法定代表人/委派代表、总经理及合规风控负责人，采取线上“定向邀约+开放报名”的方式，于2022年6月14日举办了“守正创新·笃行致远”系列培训第九期“私募基金管理人合规展业第一课”培训活动。

　　深圳证监局相关负责人讲解了私募基金法律法规及典型违法违规案例，培训还邀请了本次培训邀请了市金融局、兴业银行深圳分行资产托管部、J9 九游会国信证券资产托管部的相关专家，作为授课嘉宾，从深圳私募行业发展情况、政策解读、私募投资基金备案要点及托管流程等方面进行了详细的解读。本次培训共有71家私募基金管理人的158位核心人员报名参加。

　　市金融局专家从私募行业发展概况、契约型私募基金综改工作、促进深圳风投创投持续高质量发展的措施等方面，深度解读了深圳市私募行业的优惠政策。一是从私募行业发展看，北京、上海、深圳的私募管理人数量、管理产品只数、管理基金规模处于全国领先水平；二是阐述了契约型私募基金的政策背景及现实困境，J9 九游会实践中契约型私募基金存在股权代持、财产混同、责任不清的风险隐患，综改政策的实施有效解决了契约型股权投资基金投资企业“股东名分”问题；三是强调优化市场准入和治理机制，多措并举鼓励各类市场主体在深发展；四是介绍综改创新工作，通过修订《深圳市创投条例》、推动建立区域性份额转让市场等多项措施促进综合改革试点任务的落地实施。

　　深圳证监局专家介绍了深圳私募基金行业的基本情况，系统阐述了行业1法+4规+自律规则的制度设计。同时围绕私募基金监管实践，重点讲解了私募基金管理人在产品备案、资金池运作、投资者适当性、信息披露等方面的典型违规案例，警示提醒私募基金管理人防止出现类似问题。最后介绍了央地监管、自律监管和日常监管全方位的行政监管框架，细致讲解了风险监测、风险摸排、风险处置的全流程监管举措。

　　兴业银行深圳分行资产托管部专家以及国信证券资产托管部专家，分别从私募股权投资基金托管业务全流程核心要点、私募投资基金备案要点及实务等方面，结合自身单位实操情况开展交流分享。

　　围绕私募股权投资基金托管业务，兴业银行专家细致讲解了项目准入环节的合规要点及绿色通道、合同审核及签署环节的审查细节以及从账户开立到产品终止期间的风险管理关注要点，同时详细梳理了私募股权投资基金托管业务流程及业务概况。

　　针对私募投资基金备案要点，国信证券专家从实操角度出发，与大家分享了私募基金命名、存续期限、投资范围、运作方式及基金份额、费用收取等十九个方面的私募投资基金备案关注要点及注意事项。同时结合私募证券、股权、创业投资基金备案中的实际案例，阐述基金备案过程中的常见问题。

　　最后，由私募协会会员服务部人员详细介绍了协会的设立背景，并从“服务能手”“监管助手”及“发展帮手”三个方面阐述协会的工作职责及成立以来的工作内容。同时详细介绍了入会流程及入会材料等参训人员重点关注的问题，并鼓励辖区各合规私募机构积极加入协会大家庭。

　　未来，协会将继续履行“监管助手”“服务能手”及“发展帮手”的工作职责，持续关注私募行业热点政策及行业动态，以会员需求为切入点，不定期举办专题培训活动，引导私募基金管理人增强合规经营意识、树立底线边界意识，引领辖区私募行业健康、有序发展。